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刑事辩护
管理履职行为与强迫交易罪的司法边界探析——刘某涉嫌强迫交易罪不起诉案评析
作者：广东普罗米修律师事务所 徐小华 发布时间：2026-09-10 15:53:01点击：
扫黑除恶常态化背景下，司法机关对涉市场经营、市场管理类旧案复查力度持续加大，实践中极易出现将合法市场管理履职行为不当评价为强迫交易刑事犯罪的情形。本案中，当事人刘某基于市场管理方授权开展食品安全与经营秩序管控，因十余年前的管理冲突在2019年被以强迫交易罪立案追诉。辩护人从行为定性、主观故意、追诉时效、禁止重复评价四大维度构建辩护体系，最终促使检察机关以事实不清、证据不足作出不起诉决定。本案厘清了市场合规管理行为与强迫交易罪的司法界限，对商事主体合规经营、同类案件辩护及司法精准适用法律具有重要参考价值。
一、案情背景与审理经过
为常态化整治市场乱象、严厉打击涉市场黑恶及强迫交易违法犯罪，司法机关在从严追责的同时，始终恪守罪刑法定、罪责刑相适应、禁止重复评价等刑法基本原则，严格区分民事合规管理行为与刑事犯罪行为，杜绝扩大化追责。2019年，当事人刘某因2008年市场水产管理冲突被商户举报，被公安机关以强迫交易罪立案侦查并采取刑事拘留措施，引发十年旧案重启追诉。
2007年末，深圳市某农贸市场淡水鱼抽检检出氯霉素、孔雀石绿等违禁物质，存在重大食品安全隐患。为从源头把控食材质量，市场管理人员张某与刘某协商，由刘某遴选具备合规资质的水产供货商承接市场淡水鱼供应业务，通过陪标方式完成招标流程，最终由刘某实际控制的A水产公司中标供货。
为彻底杜绝场外不合格水产流入市场，防范食品安全风险，2007年12月，市场物业公司组织全体商户召开专项会议，明确市场淡水鱼档口仅限A、B、C三家指定水产公司进货销售，并正式委托刘某组建安保团队，负责市场进货秩序巡查、违规场外进货行为查处等管理工作。部分商户因不满供货价格与货品品质，质疑渠道垄断，私下违规从场外采购淡水鱼售卖。
2008年12月6日，商户陈某某私自外购无资质淡水鱼入场销售，刘某聘用安保人员依规查处、收缴违规货品，双方在处置过程中发生肢体冲突。案发后，公安机关已就该起纠纷以寻衅滋事罪立案处置，未对刘某作出刑事追责。
2019年2月，全国扫黑除恶专项斗争攻坚期间，涉事商户就十余年前的管理纠纷实名举报刘某，公安机关重启案件核查，以涉嫌强迫交易罪对刘某立案侦查并刑事拘留。2019年3月18日，公安机关首次以强迫交易罪提请批准逮捕，检察机关经审查以超过追诉时效为由不予批准逮捕，刘某被释放。
2019年4月12日，公安机关再次就同一事实提请批捕，检察机关最终作出批准逮捕决定。案件进入审查起诉阶段后，辩护人全面阅卷、梳理案件瑕疵，提交多份专业法律意见。检察机关经1次退回补充侦查、2次延长审查起诉期限，充分核查案件事实与法律适用问题，最终于2019年10月8日对刘某作出事实不清、证据不足的不起诉决定，本案正式终结。本案涉案行为终了至再次追诉，时间跨度长达10年4个月。
二、核心辩护法理分析
（一）客观层面：涉案行为属于合规管理履职，不符合强迫交易罪行为要件
强迫交易罪的核心客观要件为，行为人在商品交易过程中，以暴力、威胁手段实施强买强卖、强制服务等交易胁迫行为。本案中，刘某的全部管控行为均源自市场物业公司的正式授权，行为目的是整治市场食品安全乱象、规范商户经营秩序、杜绝不合格食材流入市场，属于合法履职行为，并非个人主导的商业胁迫行为。
涉案安保人员收缴违规水产、制止场外进货的行为，规制对象是商户违规经营、售卖无资质食材的违法行为，并非强制商户与刘某经营的水产公司达成交易。双方肢体冲突发生在市场秩序管理、违规查处的履职场景中，并非发生于商品交易环节，不符合强迫交易罪的时空要件与行为要件。同时，市场管理方出具的《情况说明暨求情书》可直接佐证，涉案冲突根源为货品资质不合规，与强迫交易无关联。
（二）主观层面：当事人无非法牟利的犯罪故意
强迫交易罪要求行为人主观上具备非法牟利的直接故意。本案中，市场限定三家水产供货商的规则，系市场物业公司组织全体商户会议集体决议确定，并非刘某个人擅自设定、垄断市场供货渠道。刘某开展的巡查管控、违规查处等工作，核心宗旨是落实市场食品安全管理制度、规避市场合规处罚，并非通过管控手段逼迫商户交易、攫取非法商业利益，主观上不具备强迫交易罪的犯罪故意。
（三）时效层面：涉案行为已届满法定追诉时效，无时效延展事由
根据刑法从旧兼从轻原则，2008年涉案行为发生时，强迫交易罪法定最高刑为三年有期徒刑，对应五年追诉时效；即便参照后续《刑法修正案（八）》修订后的十年追诉时效标准，2019年司法机关启动追诉时，距离2008年12月6日行为终了之日已逾十年，早已超出法定追诉期限。
同时，本案不存在任何追诉时效中断、延长的法定情形。其一，刘某案发后始终在辖区正常居住、合法经营，无逃避侦查、逃避审判的行为；其二，2008年至2019年完整追诉周期内，无任何主体以强迫交易罪对刘某提出控告，不存在司法机关应当立案而不予立案的情形，依法不得对涉案行为再行刑事追诉。
（四）程序层面：同一事实重复追责，违背禁止重复评价原则
刑法禁止重复评价原则要求，司法机关不得对同一自然事实、同一危害行为进行两次及以上的刑事法律评价与追责。2008年，公安机关已就本次市场冲突、同一涉案事实以寻衅滋事罪立案处置，司法机关已对案件事实、行为性质、危害后果作出完整司法评价。
2019年公安机关抛开原有生效处置结论，仅变更罪名就同一事实二次立案、重启刑事追责，属于典型的重复评价，违背刑法基本原则，程序与法律适用均存在重大瑕疵，依法应当不予追诉。
三、案件裁判结果与核心价值
检察机关充分采纳辩护人全部核心辩护观点，经退查、延期审查后，最终认定本案事实不清、证据不足，无法证实刘某构成强迫交易罪，依法作出不起诉决定。该结果不仅依法维护了当事人的人身自由与合法权益，更厘清了扫黑除恶常态化背景下旧案复查的司法边界，明确了刑事追责必须坚守罪刑法定、证据裁判、时效规制的核心准则，杜绝专项整治工作中的扩大化追责。
四、实务反思与裁判启示
（一）类案辩护核心思路
市场管理类涉强迫交易旧案的辩护，不应局限于单一追诉时效抗辩，应构建行为定性剥离+程序瑕疵抗辩+法律评价排除的立体化辩护体系。司法实践中，办案机关易将市场履职过程中的管理冲突、肢体纠纷，笼统归入交易暴力范畴。辩护人需精准区分“合规管理履职行为”与“刑事交易犯罪行为”的场景边界、目的边界、授权边界，同时紧扣禁止重复评价原则，否定同一事实的二次追责效力，多重维度叠加实现无罪辩护效果。
（二）商事主体合规经营警示
本案为各类市场管理者、商事经营者提供了明确的合规指引：市场经营管控、渠道规范必须依托合法授权与公开制度，坚守自愿、平等、公平的市场交易原则。严禁假借管理名义垄断经营渠道、以胁迫、强制手段干预商户自主经营，杜绝过激管控行为。商事主体在开展市场管理、行业自律工作时，需严格区分合规履职与刑事红线，避免因管理方式不当引发民事纠纷甚至刑事风险。
（三）司法适用启示
扫黑除恶常态化、旧案复盘纠错工作，应当坚持依法审慎原则，严格区分涉恶犯罪行为与普通市场管理纠纷、历史合规履职行为。对于无非法牟利目的、有合法管理授权、未实质侵害交易秩序的履职行为，即便存在轻微管理冲突，也应排除刑事追责，确保专项整治工作合法、精准、公正，实现法律效果与社会效果的统一。
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